投资者是否在SEC之后更安全击穿通过金融保护规

时间: 作者:所支

  这里的坏消息。批评者抱怨注册BI没有明确界定什么是“最佳利益”和有关规则太薄弱。

  这就是规则上以3-1投票通过的原因,与孤独的民主党持反对意见。

  从一开始,许多投资者想主张一套统一的规则应用到财务顾问和经纪人/交星游娱乐Ⅲ易商,一个会改变他们的客户的最佳利益行事,既要求受托人。咨询社区(华尔街)已经攻打这一点,他们认为早期版本将邀请诉讼的雪崩和限制的美国人接受投资建议的能力。

  因此,而不是一套统一的规则,我们有两类:一类是“信托”规则投资顾问和经纪自营商“最佳利益”规则。

  虽然并不完美,我们有理由相信,新注册BI是对现有法规的改进,特别是有关经纪/交易商。

  经纪商社会面临的批评在几个方面。首先,有些人认为他们继续他们的客户置于投资,不适合他们(把一个寡妇谁应该有相对安全的投资进入一个高风险技术基金为例),以及一些券商经常从事交易他们的客户的投资组合仅产生佣金不改善投资组合,这种做法称为“搅动”,或只提供因此而受益的投资公司,或者他们没有推荐最低成本的共同基金或ETF专利产品。

  请问新注册BI做任何事情,以减少这些做法? 我觉得他们做的。

  首先,大约有能力披露义务在经纪人的作用下,费用,类型和所提供的服务的范围,以及冲突。

  但是,还有更多。有迹象表明,必须行使的护理标准。经纪自营商必须能够阐明风险,奖励,以及他们正在做的事情为客户的成本,他们必须在零售客户的最大利益的建议。

  最后,利益要求的冲突强制要求经纪人/交易商必须开发出识别的政策和缓解利益冲突,如适用性和翻腾。

  随着中说,我明白批评的点。? 没有什么构成“最佳利益”的明确定义的规则仍然可以滑。

  例如,它没有明确要求券商定期推荐最低的成本资金。成本是其中的几个因素之一,可以被认为是。

  这就是为什么它可能是美国证券交易委员会也将逐步发展为标准,什么是“最佳利益。“他们将有一段时间:注册BI不生效,直到2020年6月。

(责任编辑:admin)

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